第6章 冻晕证券监管人 · 2（1/2）

有关史蒂夫的事，还有其他一些问题困扰着我，这些问题我没法跟丹尼讲，那就是，史蒂夫曾向我做过很微妙的暗示，他希望能够直接跟我做这笔交易，而不用通过丹尼。毫无疑问，史蒂夫只是想和我“分这杯羹”，而他的策略也始终围绕这一目标。这一点表明，史蒂夫是个非常狡猾、有手段的人，最重要的是，这说明他一直在寻找“更大更好的交易”。如果他发现了一笔“更大更好的交易”，一切努力都会付诸东流。

不过现在史蒂夫还需要我。然而，这与stratton为他筹得700万美元基本没什么关系，这与作为丹尼的代理人丹尼可以为他赚到约300万美元就更没有关系了。这都是过去的事了。向前看，我对史蒂夫的掌握基于他的股票上市后我操控股价的能力。作为史蒂夫·马登占主导地位的做市商，事实上所有的买入与卖出全产生于stratton的交易室——这让我有机会让股票随着我的心意上涨或下跌。所以，如果史蒂夫不受控制，我就会让他的股票价格大跌，使其交易价降到几美分。

事实上，这正是对付所有stratton oakont客户的撒手锏，我凭借它来确保他们始终忠诚于stratton的规矩，即以低于现行市价的价格向我发行新股票，然后我将其出售，凭借交易室的威力赚取巨额利润。

当然，我并不是这个聪明的“金融敲诈”游戏的发明者。事实上，华尔街最负盛名的公司均采用这一做法，例如，美林、摩根士丹利、添惠、所罗门兄弟以及其他一些公司——如果某家资产达10亿美元的公司不遵守游戏规则，那么它们就会给予这家公司迎头痛击，而且毫无歉意。

我心想，这可真够讽刺的，美国这些最知名、看似最遵纪守法的金融机构竟也曾操控过政府债券市场（所罗门兄弟），曾让加州的奥兰治县破产（美林），曾从老爷爷老奶奶们手中骗取了3亿美元（培基证券）。然而，它们仍然还处于经营状态——事实上，在新教上流社会大伞的保护下，它们的业务正蒸蒸日上。

而在stratton，我们主要做微型市值股票投资银行业务——媒体则喜欢将其称为“penny stock”（市值在1美元以下的股票、低价股票），因此我们就少了这样一把保护伞。实际上，我们所有新发行的股票价格均在4~10美元之间，并非所谓的低价股票。证券监管者完全忽视了这个区别，这可够让他们懊恼的了。事实上，正是基于这一原因，美国证券交易委员会的笨蛋们——尤其是其中两个笨蛋现在就在我的会议室门口安营扎寨了——搞不清楚他们对我提起的2 200万美元的诉讼。证券交易委员会将stratton当作一家低价股票公司而提起诉讼，但事实却是——stratton根本就不是这样的公司。

低价股票公司有一个臭名昭著的特点，即权力下放——在全美各地开办几十个小型办事处。stratton仅有一个办事处，由此，如果证券交易委员会提起诉讼后，控制负面因素在销售人员之间的扩散就容易一些；通常，负面因素在全美各地扩散足以让一个低价股票公司破产。低价股票公司通常会把目标锁定在相对简单的投资者身上，即净资产极少或根本不具有净资产的投资者，说服他们拿出几千美元进行股票投机。相反，stratton则将目标锁定为美国最富有的投资者，说服他们拿出几百万美元进行股票投资。由此，证券交易委员会不能像以前那样得逞，即无法断言stratton的客户不适合将钱投资于投机性质的股票上。

但在提起诉讼前，证券交易委员会并没有想到这些。相反，他们错误地假定，负面的评价足以让stratton破产。但stratton只有这么一家办事处，因此，让整个销售团队保持士气极为简单。而证券交易委员会在提起诉讼之后才终于开始审查stratton的新开立账户表格，这让他们吃惊不小——stratton的客户竟然全部都是百万富翁。

我所做的就是，揭开未被认知的中间地带，即向美国最富有的1的人有组织地推销市面价值为5美元的股票，而不是向其他根本不具有净资产或净资产极少的99的人推销低价股票（即市值在1美元以下的股票）。华尔街上有一家公司，名为dh bir，这家公司围绕这一理念已经营了20多年，但实际上它却并没有真正做到点子上。尽管如此，公司老板莫顿·戴维斯（orton davis）还是赚到了万贯家财，成了华尔街的传奇人物。

但是，我却直接抓住了要害，并且凭借运气，在恰当的时间击中要害。股市刚刚开始从“10月大冲击”中复苏，但仍处于混乱状态。纳斯达克已经“长大成人”，不再被看作是纽约证券交易所的“红头发继子”，从而摆脱了受歧视的历史。每张办公桌上都摆着一台飞速运行的电脑，在各地间进行着信息传递，从而使公司无须位于华尔街上。这是一个变革的时代，一个发生剧变的时代。随着纳斯达克业务的逐步兴盛，我也开始对年轻的stratton员工们进行每天3小时的培训项目。从“10月大冲击”令人窒息的灰烬中，stratton oakont投资公司诞生了。还没等证券监管人搞清状况，它就以原子弹般的巨大威力横扫了整个美国。

正当这时我突然有了一个很有趣的想法。我问丹尼：“证券交易委员会来的那两个白痴今天都说了什么？”

“没说什么，”他回答道，“他们今天相当安静，基本上在谈论停车场里那些车，没什么特别的。”他耸耸肩，“我告诉你，这些家伙现在是完全摸不着头脑！他们甚至不知道我们今天要做一项交易。他们肯定还在看1991年以来的交易记录。”

“呃……”我若有所思地摸着下巴。对于丹尼的回答我并不吃惊，毕竟一个多月来，我一直在窃听会议室的情况，每天都在收集针对证券交易委员会的反情报。围绕证券监管人我首先了解到的事情（除了毫无个性外）就有一条，他们总是摸不着头脑。尽管华盛顿的证券交易委员会的笨蛋们正在签字同意史蒂夫·马登的ipo（股票首次公开发行），纽约的证券交易委员会的笨蛋们却坐在我的会议室里，完全不知道即将要发生什么事。

“会议室里面的温度是多少？”我饶有兴趣地问道。

丹尼耸耸肩，“我估计最高50华氏度（相当于10摄氏度），他们穿着大衣。”

“我的天哪，丹尼！为什么把温度弄得这么高？我跟你说过，我希望马上把这些浑蛋冻得滚回曼哈顿去！是不是我得打电话让卖电冰箱的人过来把这事儿做了？丹尼，我的意思是，我想看到这两个笨蛋的鼻涕冻成冰柱！你懂我的意思吗？”